香港市场的监管机构有哪些?

港股知识 | 发布于2020-12-31

香港市场的监管机构

香港证券及期货事务监察委员会(简称"证监会")和香港交易所是市场的主要监管者,但两者的职能不同。香港证监会于1989 年成立,是独立的法定机构,是负责监管金融及投资领域的四家金融监管机构之一。

表1 香港金融细分行业的监管机构及主要职责

香港市场的监管机构有哪些?

根据《证券及期货条例》,证监会须担当多重角色。主要职责包括维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序。工作范畴包括∶

制定及执行市场法规,包括调查违规个案及市场失当行为;

向进行受证监会规管的活动的中介人发牌及予以监管;

监察交易所、结算所、股份登记机构及另类交易平台等市场营运机构的运作,并协助优化市场基础建设;

预先审批拟向公众发售的投资产品及其销售文件;

监督适用于公众公司的收购合并规例,以及监察香港联合交易所有

与本地及海外的监管机构合作并提供支援;

协助投资者了解市场运作、投资风险及本身的权利和责任。

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