如何向香港证券监管机构提出投诉以及诉求处理规则是怎样的?

港股知识 | 发布于2020-12-30

(1)香港证监会

香港证监会是香港证券及期货市场的法定监管机构,负责监督及监察香港交易所,及监管所有香港上市公司遵守《证券及期货条例》的情况,并对违法的上市公司行使法定调查及执法权力,以保障投资者利益及维护市场持正运作。证监会也负责监管涉及金融中介人士,包括交易所参与者的操守和财务资源等事宜,以及交易所参与者与客户之间纠纷的调查工作及有关纪律事宜。香港证监会负责处理涉及上市公司的收购及合并、内幕交易、市场操控及其他由相关法例所规管的事项。香港证监会不受理以下事宜:担当法律顾问、调解私人民事纠纷、替投资者追讨金钱损失、评论服务素质及商业决定。

(2)香港交易所

香港交易所是香港联合交易所有限公司(联交所)、香港期货交易所有限公司(期交所)、香港中央结算有限公司及香港场外结算有限公司的上市控股公司。香港交易所提供广泛的交易前及交易后投资服务和市场资讯服务。

(3)联交所

联交所是香港主板及创业板上市公司的前线监管机构,负责监管上市公司有否遵守《上市规则》的规定,并执行有关《上市规则》。此外,联交所亦是联交所参与者是否执行交易规则的监管者。联交所根据职责,受理投资者有关上市公司违反《上市规则》等的投诉举报。联交所不能受理以下事宜:干预或评论上市公司的商业决策;赔偿投资者的投资损失;提供投资、法律或财务方面的建议;裁决商业纠纷;向外披露交易所在履行监管责任时而获取的保密资料等。

如何向香港证券监管机构提出投诉以及诉求处理规则是怎样的?

(1)香港证监会

投诉方式:可填妥网上投诉表格(www.sfc.hk),说明有何理据认为有人行为失当;可致函香港证监会位于中环长江集团中心35楼的办事处;可电邮至complaint@sfc.hk;传真至(852)2524 3718;也可致电(852)2231 1222联络或约见香港证监会职员。

(2)香港交易所

投诉方式:邮寄地址为香港中环德辅道中19号环球大厦17楼企业传讯。电邮地址为info@hkex.com.hk。传真号码为(852)28684084。查询者及投诉人也可于星期一至星期五,上午9时至中午12时及下午1时至5时(公众假期除外)致电公众投资者查询电话:(852)28403895。由于可能出现大量查询,港交所或未能即时接听所有电话查询,查询者及投诉人可于留言信箱中提供联络资料(包括姓名及电话) ,港交所将会跟进。

(3)联交所

投诉方式:邮寄地址为香港中环港景街一号国际金融中心一期十一楼香港交易及结算所有限公司上市处理投诉事宜组。资料传真号码为(852) 22953981。联交所一般不会处理口头或匿名的投诉。若投诉人因个别困难而不能作出书面投诉,请致电(852) 2840 3950与联交所联络,有关通话可能会被录音。

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