深港通的跨境监管制度安排是怎样的?

港股知识 | 发布于2020-12-30

深港通的跨境监管制度安排有以下几个方面:

一是在监管机构层面,两地证监会签署加强监管执法合作备忘录(下称“备忘录”),以加强双方执法合作,采取有效行动,打击各类跨境违法违规行为,维护深港通正常运行秩序,保护投资者的合法权益;

二是在交易所层面,两地交易所在备忘录的基础上,通过签订监管合作安排的方式,明确深港通的具体监管合作机制;

三是民事及刑事的跨境执法依靠个案处理。跨境司法协助问题将根据深港通的实践情况积极推动、逐步解决。

对市场主体的监管,遵循不改变两地现行法律、规则及投资者交易习惯的总体原则。从监管对象来看,深港通业务的监管权限包括上市公司、证券公司和证券交易服务公司三个方面。具体安排如下:一是对于上市公司,按照上市所在地原则进行监管;二是对于证券公司,原则上由持牌所在地监管机构监管。同时,证券公司通过深港通代理投资者从事跨境证券交易行为时,境外监管机构有权对其跨境交易行为进行监管;三是交易所在对方市场设立承担订单转发职能的公司(证券交易服务公司)由对方监管机构颁发牌照并进行监管。

深港通的跨境监管制度安排是怎样的?

根据中国证监会、香港证监会相关合作安排,内地、香港投诉处理渠道均向双方投资者开放。港股通投资者就香港上市公司的相关投诉可以向香港证监会、联交所以及香港上市公司直接提出。对内地投资者提出的涉及香港证监会监管事宜的诉求,由香港证监会依据香港法规统一处理,中国证监会可提供转送服务。

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