对市场失当行为如何监管?

港股知识 | 发布于2020-12-29

对市场失当行为如何监管?

在香港,诸如操纵市场、内幕交易、挪用投资者资产和散播虚假与误导性资料等市场失当行为,将采取民事和刑事双轨制裁制。

对市场失当行为如何监管?

香港"市场失当行为审裁处"负责处理各种形式的市场失当行为民事个案,包括内幕交易、操纵市场、操控价格和相关舞弊行为以及散播与证券或期货合约有关的虚假和误导性资料。

审裁处可以裁定交出所赚取的不法利润、也可以撤销违规者出任公司董事或管理层的资格。

除民事处理外,司法机构也可以对涉及任何市场失当行为人提出刑事检控。一经定罪,可被判处更严厉的刑罚,包括最高入狱10年或罚款1000 万港元。而任何香港证监会持牌人如被发现参与其中,将会被暂时吊销或撤销其牌照。

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